國家國際科技合作專項(xiàng)管理辦法

　　章  總  則

　　條  依據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，為貫徹落實(shí)《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》，加強(qiáng)國家國際科技合作專項(xiàng)（以下簡稱“國合專項(xiàng)”）管理的科學(xué)性和規(guī)范性，制定本辦法。

　　第二條  按照“開放創(chuàng)新、支撐發(fā)展、平等合作、互利共贏”的指導(dǎo)思想，國合專項(xiàng)的目標(biāo)任務(wù)定位于：推進(jìn)開放環(huán)境下的自主創(chuàng)新，圍繞建設(shè)創(chuàng)新型國家的總體目標(biāo)，以全球視野推進(jìn)國家創(chuàng)新能力建設(shè)，面向國家科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展需求，通過國際合作有效利用全球科技資源，促進(jìn)我國科技進(jìn)步和國家競爭力的提高；服務(wù)對(duì)外開放和外交工作大局，在更大范圍、更廣領(lǐng)域、更高層次參與國際科技合作與交流，有效發(fā)揮科技合作在對(duì)外開放中的先導(dǎo)和帶動(dòng)作用。

　　第三條  科學(xué)技術(shù)部（以下簡稱“科技部”）會(huì)同財(cái)政部制定國合專項(xiàng)管理辦法?？萍疾控?fù)責(zé)國合專項(xiàng)的組織實(shí)施。

　　第四條  按照“解放思想，創(chuàng)新管理”的工作思路，國合專項(xiàng)的組織管理原則是：

　　——以我為主，突出合作；——創(chuàng)新機(jī)制，特色鮮明；

　　——專家咨詢，政府決策；——分級(jí)問責(zé)，管理規(guī)范。

　　第五條  國合專項(xiàng)重點(diǎn)支持符合以下條件的國際科技合作項(xiàng)目：

　　（一）通過政府間雙邊和多邊科技合作協(xié)定或者協(xié)議框架確定，并對(duì)我國科技、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展和總體外交工作有重要支撐作用的政府間科技合作項(xiàng)目。

　　（二）立足國民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)可持續(xù)發(fā)展和國家安全的重大需求，符合國家對(duì)外科技合作政策目標(biāo)，著力解決制約我國經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展的重大科學(xué)問題和關(guān)鍵技術(shù)問題，具有高層次、高水平、緊迫性特點(diǎn)的國際科技合作項(xiàng)目。

　?。ㄈ┡c國外一流科研機(jī)構(gòu)、著名大學(xué)、企業(yè)開展實(shí)質(zhì)性合作研發(fā)，能夠吸引海外杰出科技人才或者優(yōu)秀創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)來華從事短期或者長期工作，有利于推動(dòng)我國國際科技合作基地建設(shè)，有利于增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)“項(xiàng)目-人才-基地”相結(jié)合的國際科技合作項(xiàng)目。

　　第六條  國合專項(xiàng)由中央財(cái)政通過“國際科技合作與交流專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)”撥款支持，按照《國際科技合作與交流專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法》（以下簡稱“經(jīng)費(fèi)管理辦法”）和國家科技計(jì)劃體系經(jīng)費(fèi)管理的相關(guān)要求進(jìn)行經(jīng)費(fèi)管理。

　　第二章  管理機(jī)制

　　第七條  國合專項(xiàng)突出國際科技合作特點(diǎn)，強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，緊扣戰(zhàn)略目標(biāo)和技術(shù)需求，在項(xiàng)目形成、合作機(jī)制、吸收轉(zhuǎn)化等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，建立有利于“主動(dòng)發(fā)現(xiàn)、加快合作、良好轉(zhuǎn)化”的項(xiàng)目組織實(shí)施機(jī)制。

　　第八條  國合專項(xiàng)項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)與形成機(jī)制：

　?。ㄒ唬┬纬珊献餍枨蠛秃献骺赡艿?ldquo;主動(dòng)發(fā)現(xiàn)”渠道。以國家戰(zhàn)略需求和外交全局為目標(biāo)，結(jié)合政府間合作、部際協(xié)調(diào)、部省會(huì)商、駐外使領(lǐng)館推薦、部門和地方組織推薦，以及專業(yè)技術(shù)跟蹤部門建議等多種項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)渠道，建立以目標(biāo)為導(dǎo)向，相互協(xié)調(diào)、互為補(bǔ)充的多元化項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)機(jī)制，拓寬對(duì)技術(shù)來源和合作可能的發(fā)現(xiàn)渠道，形成“主動(dòng)發(fā)現(xiàn)”合作項(xiàng)目的信息網(wǎng)絡(luò)。

　?。ǘ┙ｉT的國合專項(xiàng)備選項(xiàng)目庫。結(jié)合國家科技計(jì)劃備選項(xiàng)目庫中的相關(guān)技術(shù)需求，按照國別政策，圍繞合作重點(diǎn)領(lǐng)域，將具備一定合作基礎(chǔ)的項(xiàng)目建議列入國合專項(xiàng)備選項(xiàng)目庫，用于規(guī)劃和指導(dǎo)專項(xiàng)相關(guān)任務(wù)。按照“以我為主、自上而下”的工作機(jī)制，根據(jù)國家需要及合作可能，對(duì)具備合作潛力的項(xiàng)目建議主動(dòng)設(shè)計(jì)，整合資源，合理分工，適時(shí)形成具體項(xiàng)目并組織實(shí)施。

　　第九條  國合專項(xiàng)項(xiàng)目組織實(shí)施機(jī)制：

　?。ㄒ唬┩怀龊献鞯捻?xiàng)目組織實(shí)施機(jī)制。國合專項(xiàng)主要用于支持開放條件下通過國際科技合作促進(jìn)國家創(chuàng)新能力建設(shè)的合作項(xiàng)目。項(xiàng)目必須具備相應(yīng)合作條件和互信基礎(chǔ)，并充分考慮對(duì)外合作對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的不可替代性。

　　（二）注重與國家科技計(jì)劃相配合的項(xiàng)目組織實(shí)施機(jī)制。國合專項(xiàng)作為境外人員、機(jī)構(gòu)參與國家科技研發(fā)任務(wù)的重要平臺(tái)，注重與國家科技重大專項(xiàng)和國家科技計(jì)劃的相互銜接與配合。涉及關(guān)鍵技術(shù)的對(duì)外合作，可由國合專項(xiàng)支持相關(guān)技術(shù)引進(jìn)或聯(lián)合研究，其他科技計(jì)劃支持引進(jìn)后消化吸收再創(chuàng)新工作，以集成力量，共同保證國家研發(fā)目標(biāo)和任務(wù)的完成。

　　（三）鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合的項(xiàng)目組織實(shí)施機(jī)制。國合專項(xiàng)鼓勵(lì)企業(yè)成為合作主體，支持具備相應(yīng)合作渠道的技術(shù)中介機(jī)構(gòu)、具備一定研發(fā)實(shí)力的技術(shù)支撐單位和生產(chǎn)企業(yè)、具體用戶聯(lián)合實(shí)施項(xiàng)目。通過整合力量，分工負(fù)責(zé)，充分調(diào)動(dòng)各方在技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、合作渠道等方面的資源，加快合作成果的應(yīng)用和市場化進(jìn)程。

　?。ㄋ模┐龠M(jìn)“項(xiàng)目-人才-基地”相結(jié)合的項(xiàng)目組織實(shí)施機(jī)制。為落實(shí)《國家中長期人才發(fā)展規(guī)劃綱要（2010——2020年）》精神，國合專項(xiàng)注重統(tǒng)籌項(xiàng)目實(shí)施、人才團(tuán)隊(duì)培養(yǎng)和研究開發(fā)基地建設(shè)工作，鼓勵(lì)通過項(xiàng)目合作培養(yǎng)創(chuàng)新人才，推動(dòng)國內(nèi)一流科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)與國外一流科研機(jī)構(gòu)建立長期穩(wěn)定的對(duì)外合作機(jī)制，并重點(diǎn)支持各類國際合作基地所開展的對(duì)外合作項(xiàng)目。

　　第十條  針對(duì)國際科技合作的特點(diǎn)，對(duì)國家急需、意義重大、目標(biāo)明確、條件成熟的項(xiàng)目，國合專項(xiàng)可根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施需要和合作可能，采取相對(duì)快速的立項(xiàng)機(jī)制加快合作。必要時(shí)，可實(shí)行“先立項(xiàng)、后評(píng)估”的立項(xiàng)機(jī)制，及時(shí)組織項(xiàng)目實(shí)施。

　　第十一條  國合專項(xiàng)采取項(xiàng)目問責(zé)制管理，明確專項(xiàng)主管部門、項(xiàng)目組織（推薦）部門、項(xiàng)目過程管理機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目承擔(dān)單位等相關(guān)單位和人員的權(quán)責(zé)，并將合作對(duì)目標(biāo)任務(wù)的貢獻(xiàn)作為項(xiàng)目完成情況的主要考核標(biāo)準(zhǔn)。

　　第十二條  國合專項(xiàng)實(shí)行回避制度。在項(xiàng)目立項(xiàng)、檢查、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)中，有利益關(guān)聯(lián)的單位和個(gè)人，將進(jìn)行回避。

　　第三章  管理職責(zé)

　　第十三條  科技部作為實(shí)施國合專項(xiàng)的主管部門，對(duì)專項(xiàng)的規(guī)劃設(shè)計(jì)、立項(xiàng)管理和經(jīng)費(fèi)總體使用的合理性和有效性負(fù)責(zé)，其主要職責(zé)是：

　?。ㄒ唬┭芯恐贫▏蠈ｍ?xiàng)的總體發(fā)展戰(zhàn)略，確定任務(wù)目標(biāo)及合作重點(diǎn)領(lǐng)域；

　　（二）研究制定國合專項(xiàng)管理辦法等有關(guān)規(guī)章制度；

　?。ㄈ┚幹?、審定國合專項(xiàng)年度組織實(shí)施方案及要求；

　　（四）建立專門的國合專項(xiàng)備選項(xiàng)目庫，組織開展國合專項(xiàng)年度項(xiàng)目立項(xiàng)工作，審批年度項(xiàng)目立項(xiàng)建議，批復(fù)立項(xiàng)；

　?。ㄎ澹┲笇?dǎo)、督促和檢查國合專項(xiàng)項(xiàng)目的實(shí)施，并對(duì)項(xiàng)目過程管理實(shí)施有效監(jiān)督和績效考評(píng)。

　　（六）將國合專項(xiàng)逐步納入國家科技計(jì)劃管理信息系統(tǒng)。

　　第十四條  科技部委托專門機(jī)構(gòu)承擔(dān)國合專項(xiàng)項(xiàng)目的過程管理。過程管理機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目管理過程中所涉及的受理審查、組織專家咨詢論證、檢查、驗(yàn)收等工作的公正性和有效性負(fù)責(zé)，其主要職能是：

　　（一）承擔(dān)項(xiàng)目受理及組織項(xiàng)目立項(xiàng)咨詢、論證工作；

　?。ǘ┙M織填報(bào)、審核項(xiàng)目任務(wù)合同書；

　?。ㄈ┏袚?dān)項(xiàng)目中期檢查、評(píng)估和監(jiān)督等過程管理工作；

　?。ㄋ模┏袚?dān)組織項(xiàng)目驗(yàn)收的支撐和服務(wù)工作；

　?。ㄎ澹┏袚?dān)項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)的建設(shè)與運(yùn)行維護(hù)工作；

　　（六）協(xié)助開展專項(xiàng)相關(guān)管理政策與發(fā)展戰(zhàn)略研究。

　　第十五條  國合專項(xiàng)設(shè)立專門的戰(zhàn)略咨詢專家委員會(huì)。戰(zhàn)略咨詢專家由具有豐富國際科技合作交流經(jīng)驗(yàn)和科技管理經(jīng)驗(yàn)，熟悉相關(guān)國別政策、領(lǐng)域發(fā)展戰(zhàn)略的領(lǐng)域?qū)＜摇⒐芾韺＜?、企業(yè)專家組成，負(fù)責(zé)國合專項(xiàng)的戰(zhàn)略和決策咨詢，對(duì)所提出咨詢意見和建議的真實(shí)、可靠性負(fù)責(zé)。其主要職責(zé)是：

　?。ㄒ唬?duì)國合專項(xiàng)發(fā)展戰(zhàn)略提供咨詢意見和建議；

　?。ǘ?duì)國合專項(xiàng)項(xiàng)目的目標(biāo)、任務(wù)及實(shí)施可行性提供咨詢意見；

　?。ㄈ﹨⑴c國合專項(xiàng)項(xiàng)目的戰(zhàn)略評(píng)議等工作。

　　第十六條  國合專項(xiàng)利用科技部所設(shè)立的國際科技合作專家?guī)爝M(jìn)行項(xiàng)目的技術(shù)論證。專家?guī)煊赏袑＜?、國際科技合作管理專家、企業(yè)技術(shù)專家及財(cái)務(wù)管理專家等組成。技術(shù)咨詢專家參與項(xiàng)目的技術(shù)論證咨詢工作，對(duì)評(píng)估咨詢結(jié)果的公正性和科學(xué)性負(fù)責(zé)。其主要職責(zé)是：

　　（一）參與項(xiàng)目的技術(shù)論證工作，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的技術(shù)可行性提供咨詢意見；

　　（二）參與項(xiàng)目執(zhí)行情況的檢查、評(píng)估和驗(yàn)收工作；

　?。ㄈ?duì)國合專項(xiàng)的管理和實(shí)施提出咨詢意見和建議。

　　第十七條  國合專項(xiàng)的項(xiàng)目組織（推薦）部門為有關(guān)地方科技廳（委、局），國務(wù)院各有關(guān)部門、直屬企事業(yè)單位的國際科技合作或科技主管部門，負(fù)責(zé)合作項(xiàng)目的組織推薦和實(shí)施監(jiān)督與管理，對(duì)所推薦合作信息及項(xiàng)目建議的真實(shí)、有效性和項(xiàng)目目標(biāo)的完成及實(shí)施效果負(fù)責(zé)。其主要職責(zé)是：

　?。ㄒ唬┩ㄟ^對(duì)國內(nèi)技術(shù)需求和國外合作資源，以及合作基礎(chǔ)的調(diào)查分析，提出有關(guān)項(xiàng)目合作建議；

　?。ǘ┴?fù)責(zé)項(xiàng)目申報(bào)材料的審查和推薦；

　?。ㄈ﹨f(xié)助科技部審核并與項(xiàng)目承擔(dān)單位共同簽訂項(xiàng)目任務(wù)合同書，負(fù)責(zé)落實(shí)項(xiàng)目約定的自籌經(jīng)費(fèi)和其他配套條件；

　　（四）指導(dǎo)和監(jiān)督項(xiàng)目承擔(dān)單位的實(shí)施項(xiàng)目，協(xié)調(diào)并處理項(xiàng)目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，對(duì)重大事項(xiàng)調(diào)整等提出審查意見；

　?。ㄎ澹┙邮芸萍疾课?，承擔(dān)項(xiàng)目檢查和驗(yàn)收組織工作；

　?。?duì)合作涉及的技術(shù)實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保密等管理，推動(dòng)合作成果的保護(hù)、應(yīng)用和轉(zhuǎn)化，維護(hù)各方權(quán)益。

　　第十八條  國合專項(xiàng)的項(xiàng)目承擔(dān)單位為依法在中國境內(nèi)設(shè)立，具有相應(yīng)對(duì)外合作渠道和合作能力、科研條件和研發(fā)實(shí)力，并具備法人資格的科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、企業(yè)。項(xiàng)目承擔(dān)單位作為項(xiàng)目法人責(zé)任主體，按法人管理責(zé)任制要求對(duì)項(xiàng)目任務(wù)的完成及實(shí)施效果負(fù)責(zé)。其主要職責(zé)是：

　?。ㄒ唬┌凑杖蝿?wù)合同書所確定的任務(wù)，從行政組織、后勤和外事等支撐條件方面提供保障，提供項(xiàng)目約定的自籌經(jīng)費(fèi)和其他配套條件，確保項(xiàng)目的順利實(shí)施和目標(biāo)任務(wù)的完成；

　　（二）組織項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和單位財(cái)務(wù)部門共同編制項(xiàng)目申報(bào)書、經(jīng)費(fèi)預(yù)算書和任務(wù)合同書等；

　?。ㄈ┴?fù)責(zé)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理，監(jiān)督、檢查項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況；

　　（四）接受科技部、項(xiàng)目過程管理機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目組織（推薦）部門的監(jiān)督、檢查和評(píng)估；

　?。ㄎ澹┮罁?jù)國家有關(guān)規(guī)定和對(duì)外合作協(xié)議，負(fù)責(zé)項(xiàng)目產(chǎn)生成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和固定資產(chǎn)管理并行使使用權(quán)。

　　第十九條  國合專項(xiàng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在批準(zhǔn)的合同任務(wù)和預(yù)算范圍內(nèi)依照國家有關(guān)規(guī)定享有充分的項(xiàng)目管理權(quán)，并對(duì)完成任務(wù)和執(zhí)行預(yù)算承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。其主要職責(zé)是：

　?。ㄒ唬﹪?yán)格履行項(xiàng)目任務(wù)合同書，遵守相關(guān)管理規(guī)定，完成項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)；

　?。ǘ┳袷貙ｍ?xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格按批復(fù)的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行；

　　（三）客觀、及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大問題。

　　第四章  立項(xiàng)管理

　　第二十條  國合專項(xiàng)項(xiàng)目主要由政府間項(xiàng)目和自主項(xiàng)目構(gòu)成。

　　政府間項(xiàng)目是指我國政府與外國政府或國際組織所簽訂的政府間科技合作協(xié)定或協(xié)議框架下確定的重點(diǎn)國際科技合作項(xiàng)目。由科技部根據(jù)對(duì)外合作戰(zhàn)略、國別特點(diǎn)和工作需要組織產(chǎn)生。

　　自主項(xiàng)目是指以《國家中長期科學(xué)與技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》所設(shè)定的技術(shù)發(fā)展方向和重大項(xiàng)目為目標(biāo)，圍繞國家科技研發(fā)任務(wù)和重點(diǎn)合作領(lǐng)域，由中方主動(dòng)組織設(shè)計(jì)開展的國際科技合作項(xiàng)目。自主項(xiàng)目要求以國家目標(biāo)為導(dǎo)向、強(qiáng)調(diào)產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合，由科技部根據(jù)國家戰(zhàn)略需求并結(jié)合合作可能，組織相關(guān)部門推薦產(chǎn)生。

　　第二十一條  國合專項(xiàng)項(xiàng)目應(yīng)符合以下要求：

　　（一）符合國合專項(xiàng)的目標(biāo)任務(wù)和支持重點(diǎn)，滿足年度組織實(shí)施方案的相關(guān)要求和條件。

　?。ǘ╉?xiàng)目合作的意義重要、理由充分、目標(biāo)明確、內(nèi)容具體，合作方案合理可行，技術(shù)指標(biāo)可考核。

　　（三）項(xiàng)目具備相應(yīng)的合作基礎(chǔ)，項(xiàng)目承擔(dān)單位具備相應(yīng)合作渠道和合作能力，并與外方合作伙伴有著良好合作互信。

　?。ㄋ模┩夥胶献骰锇榫哂休^強(qiáng)的技術(shù)實(shí)力或較高的科研水平，并具備對(duì)華合作的意愿和能力。

　?。ㄎ澹┠苡行ПＷo(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及涉及國家安全的相關(guān)信息資源等，合理分享合作研發(fā)成果，維護(hù)我方利益。

　　第二十二條  國合專項(xiàng)實(shí)行“自上而下”的項(xiàng)目組織機(jī)制，所有項(xiàng)目均從國合專項(xiàng)備選項(xiàng)目庫中組織產(chǎn)生。項(xiàng)目評(píng)審實(shí)行戰(zhàn)略評(píng)議與技術(shù)論證相結(jié)合的兩級(jí)評(píng)選機(jī)制，對(duì)支持經(jīng)費(fèi)超過一定金額的項(xiàng)目同時(shí)實(shí)行概算評(píng)議。

　?。ㄒ唬?zhàn)略評(píng)議由戰(zhàn)略咨詢專家組從國家戰(zhàn)略層面對(duì)是否實(shí)施項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)議；

　　（二）技術(shù)論證由技術(shù)咨詢專家組，從技術(shù)層面對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案、技術(shù)方案指標(biāo)等方面進(jìn)行論證。

　　第二十三條  科技部綜合專家意見、國家科技發(fā)展戰(zhàn)略、科技外交工作、國別政策和合作重點(diǎn)等要求擇優(yōu)遴選，確定國合專項(xiàng)立項(xiàng)建議，并委托有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)建議立項(xiàng)的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算進(jìn)行評(píng)審、評(píng)估。

　　科技部根據(jù)項(xiàng)目預(yù)算評(píng)審、評(píng)估結(jié)果，提出項(xiàng)目預(yù)算安排建議，報(bào)財(cái)政部審批同意后，向項(xiàng)目組織（推薦）部門和項(xiàng)目承擔(dān)單位下達(dá)項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)和預(yù)算批復(fù)。

　　第五章  項(xiàng)目實(shí)施管理

　　第二十四條  國合專項(xiàng)項(xiàng)目執(zhí)行期間，由科技部委托的過程管理機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施和進(jìn)展情況進(jìn)行管理，并就項(xiàng)目執(zhí)行中的有關(guān)問題與相關(guān)部門進(jìn)行具體協(xié)調(diào)。

　　第二十五條  項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行項(xiàng)目任務(wù)合同所約定的各項(xiàng)義務(wù)，保證項(xiàng)目質(zhì)量。

　　第二十六條  國合專項(xiàng)實(shí)行項(xiàng)目年度報(bào)告制度。

　?。ㄒ唬﹫?zhí)行中項(xiàng)目。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和承擔(dān)單位應(yīng)每年編制并上報(bào)項(xiàng)目執(zhí)行年度報(bào)告和項(xiàng)目進(jìn)展信息報(bào)表。

　?。ǘ┮淹瓿身?xiàng)目。在項(xiàng)目驗(yàn)收后三年內(nèi)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和承擔(dān)單位應(yīng)每年編制并上報(bào)項(xiàng)目后續(xù)發(fā)展年度報(bào)告和項(xiàng)目進(jìn)展信息報(bào)表。

　　第二十七條  國合專項(xiàng)實(shí)行重大事項(xiàng)報(bào)告制度。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，如遇外方合作伙伴發(fā)生重大變化致使項(xiàng)目無法進(jìn)行，技術(shù)發(fā)生重大變化造成項(xiàng)目原定目標(biāo)、內(nèi)容及合作方案等需要修改或變更，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或承擔(dān)項(xiàng)目工作的技術(shù)骨干發(fā)生重大變化致使項(xiàng)目無法正常進(jìn)行以及自籌經(jīng)費(fèi)或其它項(xiàng)目實(shí)施條件不能落實(shí)影響項(xiàng)目正常實(shí)施等情況，需要調(diào)整項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃、更換項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或終止、撤消合同的，由項(xiàng)目承擔(dān)單位提出調(diào)整、終止或撤銷書面申請(qǐng)。

　　重大事項(xiàng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)項(xiàng)目組織（推薦）部門審核，報(bào)科技部批準(zhǔn)后執(zhí)行。未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自調(diào)整或終止、撤銷項(xiàng)目。

　　經(jīng)批準(zhǔn)撤消、終止的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)對(duì)已完成工作、經(jīng)費(fèi)使用、固定資產(chǎn)購置、階段性成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等處理情況提出書面報(bào)告，報(bào)科技部核查、備案。

　　第二十八條  在項(xiàng)目實(shí)施過程中，根據(jù)項(xiàng)目具體情況，由過程管理機(jī)構(gòu)、相關(guān)項(xiàng)目組織（推薦）部門組織專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估或監(jiān)督檢查。評(píng)估報(bào)告或檢查報(bào)告可作為調(diào)整或者撤銷項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)的重要依據(jù)。

　　第二十九條  科技部委托過程管理機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目組織（推薦）部門組織項(xiàng)目驗(yàn)收。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)及時(shí)做出工作總結(jié)，并在任務(wù)合同書規(guī)定的截止日期后一個(gè)月內(nèi)，向驗(yàn)收組織部門提出驗(yàn)收申請(qǐng)。驗(yàn)收工作包括財(cái)務(wù)驗(yàn)收和項(xiàng)目驗(yàn)收。

　　驗(yàn)收工作可采取組織專家組或委托具有相應(yīng)資質(zhì)的科技服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，可采取網(wǎng)上答辯驗(yàn)收、會(huì)議審查驗(yàn)收、實(shí)地考核驗(yàn)收等多種方式進(jìn)行，并形成驗(yàn)收結(jié)論意見。

　　第三十條  項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論分為通過驗(yàn)收、不通過驗(yàn)收和結(jié)題三種。

　　（一）項(xiàng)目計(jì)劃目標(biāo)和任務(wù)已按照考核目標(biāo)要求完成，經(jīng)費(fèi)使用合理，為通過驗(yàn)收。

　?。ǘ┓簿哂邢铝星闆r的，為不通過驗(yàn)收：

　　1.項(xiàng)目目標(biāo)任務(wù)完成不到85%的；

　　2.所提供的驗(yàn)收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實(shí)，存在弄虛作假；

　　3.未經(jīng)批準(zhǔn)，項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、考核目標(biāo)、研究內(nèi)容、技術(shù)路線等發(fā)生變更；

　　4.超過項(xiàng)目批復(fù)或項(xiàng)目任務(wù)合同書規(guī)定的執(zhí)行年限半年以上未完成，并且事先未做出說明；

　　5.項(xiàng)目財(cái)務(wù)驗(yàn)收未通過。

　?。ㄈ╉?xiàng)目由于不可抗拒的客觀原因造成無法完成有關(guān)目標(biāo)任務(wù)的，為結(jié)題。

　　第三十一條  因提供文件資料不詳、難以判斷等導(dǎo)致驗(yàn)收意見爭議較大，或項(xiàng)目的成果資料未按要求進(jìn)行歸檔和整理，或項(xiàng)目實(shí)施過程及結(jié)果等存在糾紛尚未解決而未通過驗(yàn)收，為需要復(fù)議。需要復(fù)議的項(xiàng)目，應(yīng)在首次驗(yàn)收后的半年內(nèi)，針對(duì)存在的問題做出改進(jìn)或補(bǔ)充材料，再次提出驗(yàn)收申請(qǐng)。若未再提出申請(qǐng)或未按要求進(jìn)行改進(jìn)或補(bǔ)充材料，視同不通過驗(yàn)收。

　　第三十二條  未通過驗(yàn)收的項(xiàng)目，科技部應(yīng)對(duì)法人單位進(jìn)行通報(bào)。其中，因執(zhí)行不力、違反有關(guān)政策法規(guī)和科技計(jì)劃管理制度未通過驗(yàn)收的，可取消有關(guān)法人責(zé)任主體一定時(shí)期內(nèi)申請(qǐng)國家科技計(jì)劃任務(wù)的資格，并計(jì)入信用檔案。

　　第三十三條  對(duì)項(xiàng)目實(shí)施成效顯著，對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展促進(jìn)較大的項(xiàng)目，可結(jié)合項(xiàng)目驗(yàn)收工作，由項(xiàng)目組織（推薦）部門提出持續(xù)支持建議。相關(guān)項(xiàng)目承擔(dān)單位可依此提出下一階段實(shí)施方案及項(xiàng)目建議，申請(qǐng)持續(xù)支持下一階段合作項(xiàng)目。

　　第三十四條  建立對(duì)項(xiàng)目成果的追蹤和后評(píng)價(jià)機(jī)制。在項(xiàng)目驗(yàn)收后三年內(nèi)，應(yīng)對(duì)其成果狀況和應(yīng)用效益進(jìn)行追蹤，三年后進(jìn)行綜合績效評(píng)價(jià)。

　　第三十五條  項(xiàng)目驗(yàn)收后，項(xiàng)目檔案資料由項(xiàng)目承擔(dān)單位歸檔，不得散失，不得由個(gè)人占有。屬于國家技術(shù)秘密和商業(yè)秘密的資料按有關(guān)保密規(guī)定執(zhí)行。

　　第六章  合作成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

　　第三十六條  國合專項(xiàng)項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理應(yīng)當(dāng)遵循尊重協(xié)議、信守承諾的原則，遵守我國相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)以及我國參加或與合作方政府簽訂的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際公約或雙邊條約。

　　第三十七條  國合專項(xiàng)取得的成果按照《科技成果登記辦法》等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行登記和管理。相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理及知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和利益分配，按照《中華人民共和國科技進(jìn)步法》、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于國家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理若干規(guī)定》和科技部《關(guān)于國際科技合作項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的暫行規(guī)定》等執(zhí)行。涉及國家秘密的，按照《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》執(zhí)行。

　　第三十八條  項(xiàng)目承擔(dān)單位在與外國合作伙伴簽訂項(xiàng)目合作協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門條款或者雙方另行簽署專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議，對(duì)合作研發(fā)中所涉及或產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬及權(quán)益分配、違約責(zé)任、爭議處理等知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)做出具體約定，并按照原項(xiàng)目申請(qǐng)渠道報(bào)科技部備案。

　　國合專項(xiàng)項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬和使用，應(yīng)當(dāng)保障國家利益和社會(huì)公共利益，保護(hù)項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目研究人員的合法權(quán)益。

　　第三十九條  國合專項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施形成的各項(xiàng)成果，包括但不限于論文、專著、成果、軟件、數(shù)據(jù)庫等，均須按要求統(tǒng)一對(duì)外標(biāo)注“國家國際科技合作專項(xiàng)資助”字樣及項(xiàng)目編號(hào)，英文標(biāo)注為“International Science & Technology Cooperation Program of China”。對(duì)不做標(biāo)注的成果，評(píng)估或驗(yàn)收時(shí)可不予認(rèn)可。

　　第七章  項(xiàng)目信息與文檔管理

　　第四十條  建立規(guī)范、健全的項(xiàng)目科學(xué)數(shù)據(jù)和科技報(bào)告檔案，建立項(xiàng)目科技資源的匯交和共享機(jī)制。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)按照國家有關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)共享的規(guī)定，按時(shí)上報(bào)項(xiàng)目有關(guān)數(shù)據(jù)。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)確保各類數(shù)據(jù)文件的完整齊全。涉密文檔材料應(yīng)按有關(guān)保密規(guī)定執(zhí)行。

　　第四十一條  項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目組織（推薦）部門對(duì)涉及國家安全和國家重大利益的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)做好定密保密工作；項(xiàng)目組織（推薦）部門與項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)簽訂科技保密協(xié)議并監(jiān)督實(shí)施。過程管理機(jī)構(gòu)須按規(guī)定對(duì)所管理的項(xiàng)目文件和信息進(jìn)行妥善管理和保存。

　　第四十二條  項(xiàng)目開展對(duì)外合作、技術(shù)進(jìn)出口、國際學(xué)術(shù)交流、出國參展、發(fā)表論文、申請(qǐng)專利、信息資料交流、國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)讓或建立合資企業(yè)等活動(dòng)涉及保密事項(xiàng)的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)按項(xiàng)目管理渠道申請(qǐng)保密審查，由有審批權(quán)的部門提出審批意見，并及時(shí)將審查結(jié)果報(bào)送國家科技保密辦公室。

　　第四十三條  項(xiàng)目保密成果的對(duì)外交流合作，按照《國家秘密技術(shù)出口審查規(guī)定》執(zhí)行。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得對(duì)外進(jìn)行交流、向外提供資料、申請(qǐng)專利、轉(zhuǎn)讓技術(shù)、出國參展或上網(wǎng)發(fā)布信息。

　　第四十四條  項(xiàng)目驗(yàn)收后，除保密項(xiàng)目外，一般項(xiàng)目應(yīng)向社會(huì)宣傳或公告所取得的成果。此外，項(xiàng)目結(jié)束后三年內(nèi)，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)就成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化進(jìn)展，以及對(duì)所完成的項(xiàng)目成果進(jìn)行后續(xù)改進(jìn)后取得科技成果等情況提交報(bào)告。

　　第八章  信用管理與監(jiān)督

　　第四十五條  國合專項(xiàng)按照國家科技計(jì)劃信用管理要求進(jìn)行信用管理，實(shí)行決策、執(zhí)行、評(píng)價(jià)和監(jiān)督相分離、責(zé)權(quán)對(duì)應(yīng)的項(xiàng)目監(jiān)督制約機(jī)制。

　　第四十六條  科技部將對(duì)國合專項(xiàng)項(xiàng)目組織（推薦）部門、項(xiàng)目承擔(dān)單位及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、評(píng)審專家和驗(yàn)收專家等在項(xiàng)目實(shí)施過程中的信用情況進(jìn)行客觀記錄，并作為其參與國家科技計(jì)劃活動(dòng)的重要依據(jù)。

　　第四十七條  信用監(jiān)督內(nèi)容為項(xiàng)目組織實(shí)施和執(zhí)行過程中各行為主體的誠信度，主要包括：

　?。ㄒ唬╉?xiàng)目承擔(dān)單位及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的信用狀況。

　?。ǘ┰u(píng)審專家和驗(yàn)收專家的信用狀況。

　?。ㄈ╉?xiàng)目組織（推薦）部門在組織、推薦項(xiàng)目申報(bào)過程中的客觀公正性，在指導(dǎo)和督促項(xiàng)目執(zhí)行，承擔(dān)項(xiàng)目驗(yàn)收檢查工作，匯總、審核項(xiàng)目實(shí)施有關(guān)信息報(bào)表、文件資料等過程中的工作責(zé)任性和有效性。

　　（四）項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目實(shí)施過程中的任務(wù)合同書執(zhí)行情況、任務(wù)和目標(biāo)完成情況、經(jīng)費(fèi)使用情況、項(xiàng)目管理情況、信息安全與保密情況，以及項(xiàng)目進(jìn)展等有關(guān)文件資料信息的提交情況。

　　第四十八條  國合專項(xiàng)逐步建立績效考評(píng)制度。

　　第四十九條  國合專項(xiàng)實(shí)行責(zé)任追究制度，對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行不力或管理不善者，以及參與項(xiàng)目管理和實(shí)施的人員、單位發(fā)生的違規(guī)違紀(jì)行為，追究其相應(yīng)責(zé)任。

　?。ㄒ唬?duì)于出現(xiàn)玩忽職守、以權(quán)謀私、弄虛作假等行為的管理人員，一經(jīng)查實(shí)，視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育，或由紀(jì)檢監(jiān)察部門依照有關(guān)規(guī)定對(duì)其給予行政（紀(jì)律）處分。

　?。ǘ?duì)于在項(xiàng)目申請(qǐng)、評(píng)審、執(zhí)行和驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)的弄虛作假、徇私舞弊、剽竊他人科技成果等科研不端行為，以及違規(guī)操作或因主觀原因未能完成項(xiàng)目任務(wù)并造成損失的科研單位或個(gè)人，一經(jīng)查實(shí)，視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)、終止項(xiàng)目任務(wù)并追回專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)、取消其一定時(shí)期內(nèi)申請(qǐng)國家科技計(jì)劃任務(wù)的資格等處理；構(gòu)成違紀(jì)的，由紀(jì)檢監(jiān)察部門依照有關(guān)規(guī)定對(duì)其給予行政（紀(jì)律）處分。

　?。ㄈ?duì)不按時(shí)上報(bào)年度報(bào)告材料或信息，以及不按規(guī)定接受監(jiān)督檢查的項(xiàng)目，科技部可采取緩撥、減撥、停撥經(jīng)費(fèi)等措施，要求項(xiàng)目組織（推薦）部門和項(xiàng)目承擔(dān)單位限期整改。整改不力的項(xiàng)目，視情節(jié)分別給予通報(bào)批評(píng)、追回已撥付經(jīng)費(fèi)、取消其一定時(shí)期內(nèi)參與國合專項(xiàng)資格等處理。

　　第五十條  考慮到國際科技合作項(xiàng)目的特殊性，對(duì)于項(xiàng)目實(shí)施過程中因外方因素喪失合作條件，確已無法完成項(xiàng)目目標(biāo)任務(wù)的，可由項(xiàng)目承擔(dān)單位通過項(xiàng)目組織（推薦）部門及時(shí)提出終止項(xiàng)目申請(qǐng)。經(jīng)科技部審查核實(shí)并同意終止的，不影響單位信用記錄，但對(duì)已經(jīng)發(fā)生的支出，應(yīng)按照經(jīng)費(fèi)管理辦法的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行清查，并上交結(jié)余經(jīng)費(fèi)。

　　第九章  附  則

　　第五十一條  本辦法的相關(guān)實(shí)施細(xì)則由組織實(shí)施部門另行制定。

　　第五十二條  本辦法自發(fā)布之日起施行。

　　第五十三條  本辦法由科技部、財(cái)政部負(fù)責(zé)解釋。